未按规定履行客户身份识别义务,广州农商行被罚590万元

未按规定履行客户身份识别义务,广州农商行被罚590万元
记者 | 章宇璠编辑 | 张一诺11月6日,中国人民银行广州分行发布了一张罚单,剑指广州农商银行及其相关负责人。罚单显示,广州农村商业银行股份有限公司主要违规事实为违反反洗钱法律法规的如下规定:1、未按规定履行客户身份识别义务2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告3、与身份不明的客户发生交易。郭鉴芳,时任广州农村商业银行股份有限公司反洗钱中心总经理;林树茂,时任广州农村商业银行股份有限公司金融科技部总经理,两人对广州农村商业银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为的违法行为直接负责。董洪峰,时任广州农村商业银行股份有限公司信用卡中心副总经理(主持工作),对广州农村商业银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务违法行为直接负责。雷达,时任广州农村商业银行股份有限公司金融部总经理助理(主持工作),对广州农村商业银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为的违法行为直接负责。李驹,时任广州农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理,对广州农村商业银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户发生交易的违法行为的违法行为直接负责。针对上述违法行为,中国人民银行广州分行对广州农村商业银行股份有限公司处以罚款人民币590万元; 对郭鉴芳罚款人民币7.6万元;对林树茂罚款人民币5万元;对董洪峰罚款人民币3.7万元;对雷达罚款人民币11万元;对李驹罚款人民币8.5万元。

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